1.   Огляд стосовно різниці між поняттями вивчення фінансового стану клієнта та встановлення джерел походження активів, випадки та порядок проведення кожного з цих заходів, відповідно до вимог законодавства.

2.   Огляд стосовно випадків та порядку врахування СПФМ рішень міждержавних об’єднань, міжнародних, міжурядових організацій, а також іноземних держав щодо активів визначених осіб, зокрема, стосовно постанови КМ 588-р, яка набрала чинності 11.09.2018.

3.   Стосовно врахуванням СПФМ нових типологічних досліджень оприлюднених на веб-сайті Держфінмоніторингу 06.09.2018.

4.  Зміни до внутрішніх документів СПФМ у зв`язку Публічною заявою FATF від 29.06.2018 року, розміщеною на веб-сайті Держфінмоніторингу 16.08.2018.

5.  Стосовно змін до Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», які набирають чинності  25.11.2018.

6.  Стосовно використання СПФМ Звіту FATF та Егмонтської групи «Приховування бенефіціарної власності» оприлюдненого на сайті Держфінмоніторингу  27.07.2018.

7.  Стосовно:

— порядку формування списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, затвердженого рішенням НКЦПФР № 393, яке набрало чинності 08.12.2017;

— фінансових операції з ознаками фіктивності, відповідно до листа НБУ від 26.05.2017;

— використання терміну «фіктивні» у випадках передбачених законодавством.

8.  Практикум з проведення ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів.

9.  Стосовно встановлених для СПФМ законодавством значень термінів та порядку їх застосування СПФМ:

— фінансова операція,

— клієнт,

— кінцевий бенефіціарний власник (контролер),

— структура власності (зокрема, приклади Схематичного зображення структури власності клієнта — юридичної особами для подання банку, які відповідають вимогам Закону та Положення НБУ про здійснення фінансового моніторингу банками).

— вирішальний вплив на управління або господарську діяльність юридичної особи,

— право володіння або користування активами юридичної особи,

— право давати обов’язкові до виконання вказівки або виконувати функції органу управління юридичної особи,

— пряме або опосередковане (через іншу фізичну чи юридичну особу) володіння часткою в юридичній особі,

— значна частка активів юридичної особи,

— особи пов`язані з фізичною особою.

10. Огляд змін законодавства з 21.08.2010 до поточної дати та проблемні питань переходу на передачу  інформації в електронному вигляді від СПФМ до Держфінмоніторингу, враховуючи вимоги до захисту такої  інформації та до способу її передачі.

11. Огляд випадків надання інформації в Нацкомфінпослуг з питань проведення фінансового моніторингу без  вимоги (або на вимогу) Нацкомфінпослуг, з урахуванням видів фінансових послуг , які надають СПФМ.

12. Огляд змін вимог законодавства з 21.08.2010 до поточної дати стосовно вимог до кваліфікації, до перевірки  ділової репутації кандидата та оформлення її результатів, а також професійної підготовки працівника,  відповідального за проведення фінансового моніторингу та працівника, що тимчасово виконує його  обов`язки (приклади внутрішніх документів).

13. Огляд змін вимог законодавства до внутрішньої звітності та проведення та оформлення внутрішнього  контролю діяльності СПФМ з 21.08.2010 до поточної дати (приклади внутрішніх документів).

14. Огляд змін вимог законодавства стосовно строків чинності свідоцтва про державну реєстрацію, змісту  виписки, витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців та її форми.

15. Огляд змін законодавства стосовно фінансового моніторингу під час переказу коштів:

— стосовно встановлених НБУ ознак ризикових операцій з готівкою (в тому числі, як розрахунок за цінні папери);

— стосовно вимог встановлених Законом з особливостей ідентифікації юридичних та фізичних осіб;

— стосовно вимог встановлених Положенням НБУ про здійснення фінансового моніторингу.

16. Стан нормативно-правових актів, які пов`язані з діяльністю СПФМ на дату проведення семінару.

17. Вимоги до внутрішніх документів СПФМ, порядок та строки їх поновлення. Детальний аналіз змін, які  необхідно внести до внутрішніх документів СПФМ у серпні –  вересні 2018р.

Семінар веде та відповідає на Ваші запитання

Яровий С.М.– експерт з практичних питань проведення фінансового моніторингу суб`єктами первинного фінансового моніторингу, викладає з 2004 року у вузах України практичні аспекти, специфіку виконання законодавчих та нормативно-правових актів з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.