1.  Огляд стосовно різниці між поняттями вивчення фінансового стану клієнта та встановлення джерел походження активів, випадки та порядок проведення кожного з цих заходів, відповідно до вимог законодавства.

2.  Стосовно випадків та порядку врахування СПФМ рішень міждержавних об’єднань, міжнародних, міжурядових організацій, а також іноземних держав щодо активів визначених осіб, зокрема, затверджених рішенням Ради національної безпеки і оборони України від 17.03.2018.

3. Стосовно випадків та порядку врахування СПФМ рішень про застосування персональних санкцій, зокрема, затверджених рішенням Ради національної безпеки і оборони України, яке набрало чинності  19.05.2018.

4.  Стосовно змін до інструкції щодо заповнення форм, які надсилаються до Держфінмоніторингу, з врахуванням наказу МФ № 344, який набирає чинності 17.05.2018.

5.  Зміни до внутрішніх документів СПФМ, з врахуванням змін до наказів КМ № 552 та № 693, які набрали чинності 12.05.2018.

6. Зміни до внутрішніх документів СПФМ, з врахуванням змін до постанови НБУ № 148, які набрали чинності 01.06.2018.

7. Стосовно:

— порядку формування списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, затвердженого рішенням НКЦПФР № 393, яке набирає чинності 08.12.2017;

— фінансових операції з ознаками фіктивності, відповідно до листа НБУ від 26.05.2017;

— використання терміну «фіктивні» у випадках передбачених законодавством.

8.  Практикум з проведення ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів.

9.  Стосовно встановлених для СПФМ законодавством значень термінів та порядку їх застосування СПФМ:

— фінансова операція,

— клієнт,

— кінцевий бенефіціарний власник (контролер),

— структура власності (зокрема, приклади Схематичного зображення структури власності клієнта — юридичної особами для подання банку, які відповідають вимогам Закону та Положення НБУ про здійснення фінансового моніторингу банками).

— вирішальний вплив на управління або господарську діяльність юридичної особи,

— право володіння або користування активами юридичної особи,

— право давати обов’язкові до виконання вказівки або виконувати функції органу управління юридичної особи,

— пряме або опосередковане (через іншу фізичну чи юридичну особу) володіння часткою в юридичній особі,

— значна частка активів юридичної особи,

— особи пов`язані з фізичною особою.

10.Огляд змін законодавства з 21.08.2010 до поточної дати та проблемні питань переходу на передачу інформації в електронному вигляді від СПФМ до Держфінмоніторингу, враховуючи вимоги до захисту такої інформації та до способу її передачі.

11.Огляд випадків надання інформації в Нацкомфінпослуг з питань проведення фінансового моніторингу без вимоги (або на вимогу) Нацкомфінпослуг, з урахуванням видів фінансових послуг , які надають СПФМ.

12.Огляд змін вимог законодавства з 21.08.2010 до поточної дати стосовно вимог до кваліфікації, до перевірки ділової репутації кандидата та оформлення її результатів, а також професійної підготовки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу та працівника, що тимчасово виконує його обов`язки (приклади внутрішніх документів).

13.Огляд змін вимог законодавства до внутрішньої звітності та проведення та оформлення внутрішнього контролю діяльності СПФМ з 21.08.2010 до поточної дати (приклади внутрішніх документів).

14.Огляд змін вимог законодавства стосовно строків чинності свідоцтва про державну реєстрацію, змісту виписки, витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців та її форми.

15.Огляд змін законодавства стосовно фінансового моніторингу під час переказу коштів:

— стосовно встановлених НБУ ознак ризикових операцій з готівкою (в тому числі, як розрахунок за цінні папери);

— стосовно вимог встановлених Законом з особливостей ідентифікації юридичних та фізичних осіб;

— стосовно вимог встановлених Положенням НБУ про здійснення фінансового моніторингу.

16.Стан нормативно-правових актів, які пов`язані з діяльністю СПФМ на дату проведення семінару.

17.Вимоги до внутрішніх документів СПФМ, порядок та строки їх поновлення. Детальний аналіз змін, які необхідно внести до внутрішніх документів СПФМ у травні-червні 2018р.

Семінар веде та відповідає на Ваші запитання

Яровий С.М.– експерт з практичних питань проведення фінансового моніторингу суб`єктами первинного фінансового моніторингу, викладає з 2004 року у вузах України практичні аспекти, специфіку виконання законодавчих та нормативно-правових актів з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.