ЗАКОНОДАВЧІ ЗМІНИ З ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ ТА ОСТАННІ ЗМІНИ ДО ВНУТРІШНІХ ДОКУМЕНТІВ СПФМ – НЕБАНКІВСЬКИХ ФІНАНСОВИХ УСТАНОВ

24.04 ЗАКОНОДАВЧІ ЗМІНИ З ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ ТА ОСТАННІ ЗМІНИ ДО ВНУТРІШНІХ ДОКУМЕНТІВ СПФМ – НЕБАНКІВСЬКИХ ФІНАНСОВИХ УСТАНОВ

Програма семінару:

З 01.02.2024 постанова правління НБУ 217 приведена у відповідність до нових Законів Про фінансові послуги та фінансові компанії, Про кредитні спілки, Про страхування, постанови правління НБУ 199, які набрали чинності 01.01.2024. Враховуючи встановлений законодавством перехідний період на заміну старих ліцензій на нові (з 01.01.2024 по 01.07.2024), на дату внесення інформації про нову ліцензію до Реєстру НБУ:

— у разі, якщо не змінився статус СПФМ та відсутнє включення (виключення) у новій ліцензії фінансових платіжних послуг, у всіх внутрішніх документах СПФМ необхідно тільки вказати нові ліцензії (при цьому зміст внутрішніх документів СПФМ не змінюється, а змінюються тільки назви деяких пакетів);

— у разі зміни статусу (наприклад, «не є фінансовою установою» на «фінансова установа»), або включення (виключення) у новій ліцензії фінансових платіжних послуг, треба затвердити інший комплект внутрішніх документах СПФМ (перелік всіх пакетів дивіться http://bizgarant.com/  на сторінці Фінансовий моніторинг).

Програма семінару:

  1. Стосовно положень тимчасово діючого законодавства, яке стосується СПФМ (у зв`язку з введенням воєнного стану), починаючи з 24.02.2022 до дати проведення семінару (приклади наказів).
  1. Стосовно змін до внутрішніх документів СПФМ у зв`язку із наказом МЮУ від 12.07.2023 № 2542/5 та наказом МЮУ та МФУ від 10.07.2023  № 2513/5/378, які набрали чинності з 01.12.2023.
  1. Стосовно змін до внутрішніх документів СПФМ у зв`язку із наказом МЮУ та МФУ від 27.11.2023 № 4061/5/658 та наказом МЮУ від 29.11.2023  № 4101/5, які набрали чинності з 11.12.2023.
  1. Стосовно змін до внутрішніх документів СПФМ у зв`язку із наказом НАЗК від 06.11.2023 № 249/23, який набрав чинності з 13.12.2023.
  1. Стосовно змін до внутрішніх документів СПФМ у зв`язку з набранням чинності Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії», який набрав чинності 01.2024.
  1. Стосовно змін до внутрішніх документів СПФМ у зв`язку з набранням чинності Закону України «Про страхування», який набрав чинності 01.2024.
  1. Стосовно змін до внутрішніх документів СПФМ у зв`язку з набранням чинності Закону України «Про кредитні спілки», який набрав чинності 01.2024.
  1. Стосовно змін до внутрішніх документів СПФМ у зв`язку з набранням чинності змін (стосовно РЕР) до постанови правління НБУ 107, які набрали чинності 01.2024.
  1. Стосовно змін до внутрішніх документів СПФМ у зв`язку з початком функціонування Державного реєстру санкцій РНБОУ з 02.2024.
  2. Стосовно врахування СПФМ нового Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг, яке набрало чинності 01.01.2024.
  3. Стосовно врахування СПФМ змін до Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг та до Положення про порядок здійснення авторизації діяльності надавачів фінансових платіжних послуг та обмежених платіжних послуг, які набрали чинності 01.02.2024.
  4. Стосовно врахування СПФМ змін до постанови правління НБУ №135 «Про затвердження Положення про реєстрацію страхових та перестрахових брокерів та умови провадження посередницької діяльності у сфері страхування та про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України», які набрали чинності 01.01.2024.
  5. Стосовно врахування СПФМ змін до Положення про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затверджених постановою правління НБУ №197, які набрали чинності 01.01.2024.
  6. Стосовно врахування СПФМ положень постанови правління НБУ №167 «Про затвердження Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг», яка набрала чинності 01.01.2024.
  7. Стосовно врахування СПФМ положень постанови правління НБУ №175 «Про затвердження Положення про особливості укладення договорів страхування зі споживачами», яка набрала чинності 01.01.2024.
  8. Стосовно врахування СПФМ положень постанови правління НБУ №182 «Про затвердження Положення про характеристики та класифікаційні ознаки класів страхування, особливості здійснення діяльності зі страхування та укладання договорів за класами страхування», яка набрала чинності 01.01.2024.
  9. Стосовно врахування СПФМ положень постанови правління НБУ №200 «Про затвердження Положення про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку України в межах окремих процедур та внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України», яка набрала чинності 01.01.2024.
  10. Стосовно врахування СПФМ змін до затвердженого НАЗК Переліку посад з високим та підвищеним рівнем корупційних ризиків», які набрали чинності 01.01.2024.
  11. Стосовно нової типології Держфінмоніторингу від 27.12.2023.
  12. Стосовно Реєстру міжнародних спонсорів війни НАЗК.
  13. Стосовно врахування СПФМ змін до НБУ 120 та НБУ 140 (статистичної звітності до НБУ), які набрали чинності 09.02.2024.
  14. Стосовно врахування СПФМ змін до НБУ 120 (статистичної звітності до НБУ), які набрали чинності 01.12.2023.
  1. Стосовно врахування СПФМ змін до НБУ 140 (статистичної звітності до НБУ — ВС), які набрали чинності 01.12.2023.
  2. Стосовно врахування СПФМ змін до НБУ 208 (реєстрація платіжних систем), які набрали чинності 09.12.2023.
  3. Стосовно рекомендацій Держфінмоніторингу (про подання інформації СПФМ) від 09.12.2023.
  4. Стосовно Закону України «Про використання доменних імен у спеціальному публічному домені .gov.ua», який набирає чинності з 01.01.2024.
  5. Стосовно змін до внутрішніх документів СПФМ у зв`язку з набранням чинності рішення РНБОУ від 7 грудня 2023 року введеного в дію Указом Президента України від 7 грудня 2023 року № 813/2023, які набрали чинності з 09.12.2023.
  6. Стосовно змін до внутрішніх документів СПФМ у зв`язку з набранням чинності рішення РНБОУ від 23 грудня 2023 року введеного в дію Указом Президента України від 23 грудня 2023 року № 850/2023, рішення РНБОУ від 23 грудня 2023 року введеного в дію Указом Президента України від 23 грудня 2023 року № 851/2023, які набрали чинності з 26.12.2023.
  7. Огляд (новий) — ризики РЕР, декларації, корупція, виявлення.
  8. Огляд (новий) — ЦБ стосовно «розбіжностей».
  9. Огляд (новий) персональні дані у СПФМ – як і що збирати.
  10. Огляд збройна агресія в законодавстві з 29.04.20.
  11. Огляд термін РЕЗИДЕНТ для СПФМ.
  12. Огляд стосовно Переліку територій, на яких ведуться (велися) бойові дії або тимчасово окупованих Російською Федерацією.
  13. Огляд стосовно встановлення місця проживання в т. ч. тимчасово переміщених осіб.
  14. Огляд стосовно легалізації документів, стосовно трастів.
  15. Огляд стосовно змін законодавства з 16.08.2022 до поточної дати про відновлення звітності в НБУ та застосування заходів впливу за неподання.
  16. Огляд вимог законодавства, починаючи з 29.04.2020, яке встановлює порядок виявлення та наступні дій СПФМ стосовно:
  • осіб, стосовно яких застосовано міжнародні персональні санкції;
  • осіб, стосовно яких застосовано персональні санкції Україною;
  • санкцій до невизначеного кола осіб певного виду діяльності (секторальні санкції);
  • санкцій щодо іноземної держави (секторальні санкції);
  • санкцій України, що є заходами захисту прав та інтересів суб’єктів зовнішньоекономічної діяльності;
  • держав, які здійснюють збройну агресію проти України;
  • суб’єктів, які здійснюють терористичну діяльність за даними України;
  • осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності за даними міждержавних об’єднань, міжнародних, міжурядових організацій, іноземних держав;
  • держав (юрисдикцій), які не виконують рекомендації FATF (чорний список);
  • держав (юрисдикцій), які мають стратегічні недоліки відповідно до заяв FATF (сірий список).
  •  
  • 39. Огляд – зміни законодавства стосовно обміну інформацією між СПФМ та Держфінмоніторингом з 29.04.20.
  •  
  • 40. Огляд – зміни законодавства стосовно ведення СПФМ реєстру ФО з 29.04.20.
  • 41. Огляд – вимоги законодавства до необхідності подання клієнтом до різних СПФМ схематичного зображення структури власності або структури власності клієнта з 07.02.2015.
  1. Огляд стосовно різниці між поняттями фінансовий стан, джерела статків (багатства), джерела коштів, з якими пов’язані ділові відносини чи операції, випадки та порядок проведення кожного з цих заходів, відповідно до вимог Закону.
  1. Огляд стосовно використання терміну «фіктивні» у випадках передбачених законодавством та проведення фінансового моніторингу у відповідності до вимог Закону.
  1. Огляд змін вимог законодавства стосовно вимог до кваліфікації, до перевірки ділової репутації кандидата та оформлення її результатів, а також професійної підготовки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу та працівника, що тимчасово виконує його обов`язки, інших працівників СПФМ з 21.08.2010 до поточної дати (приклади внутрішніх документів).
  1. Огляд змін вимог законодавства до щомісячної внутрішньої звітності (приклад), внутрішнього звіту СПФМ з питань ПВК/ФТ за рік (приклад), проведення та оформлення внутрішнього контролю діяльності СПФМ з 21.08.2010 до поточної дати (приклади внутрішніх документів).
  1. Стан нормативно-правових актів, які пов`язані з діяльністю СПФМ на дату проведення семінару.
  1. Вимоги до внутрішніх документів СПФМ, порядок та строки їх поновлення. Детальний аналіз змін, які необхідно внести до внутрішніх документів СПФМ (приклади наказів) з грудня 2023 року до дати проведення семінару.

Доповідач:

Яровий С.М. – експерт з практичних питань проведення фінансового моніторингу суб`єктами первинного фінансового моніторингу, викладає з 2004 року у вузах України практичні аспекти, специфіку виконання законодавчих та нормативно-правових актів з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму

Додаткові безкоштовні послуги для учасників семінару з питань фінансового моніторингу:

  • учасникам семінару надається повний комплект прикладів обов`язкових внутрішніх документів СПФМ (на електронних носіях) розроблений з урахуванням останніх змін чинного законодавства на дату проведення семінару та враховуючи види послуг, які надає СПФМ, а також додаткові методичні матеріали за програмою семінару та повний збірник нормативно-правових актів (на електронних носіях), які стосуються діяльності СПФМ, чинних на дату проведення семінару з коментарями;
  • протягом місяця після проведення семінару на всі письмові запитання з питань фінансового моніторингу (враховуючи послуги, які надає СПФМ), надіслані засобами електронної пошти, надаються (не пізніше 3-х робочих днів без врахування дня одержання запитання) письмові консультації (з посиланням на відповідні норми чинного законодавства) з питань:

— адаптації наданих прикладів внутрішніх документів до особливостей діяльності окремого СПФМ;

— з аналізу на предмет відповідності вимогам чинного законодавства реальних зразків кореспонденції, надісланої на адресу СПФМ, окремих пунктів внутрішніх документів СПФМ, змісту та форм інших документів, пов`язаних з практичною діяльністю СПФМ (крім аналізу повних текстів програм та правил, розроблених СПФМ);

— з будь-яких інших практичних питань, пов`язаних з фінансовим моніторингом (враховуючи види послуг, які надає СПФМ).

 

У разі термінової потреби замовляйте в будь-який день інші послуги:

  1. «Швидка допомога»

 

Ви маєте можливість замовивши цю послугу:

  • безкоштовно отримати не пізніше 3-х робочих днів без врахування дня замовлення на вказану електронну адресу актуальні приклади комплекту обов`язкових внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, що враховує всі зміни законодавства станом на дату надання та враховуючи види послуг, які надає СПФМ;
  • безкоштовно протягом місяця починаючи з дати початку отримання послуги надаються на письмові запитання письмові консультації (у порядку наведеному вище, як і для інших учасників семінару).
  • безкоштовно отримати в день проведення семінару всі матеріали, як і інші учасники семінару (дивіться вище);
  • взяти участь у черговому семінарі;

 

  1. «Архів внутрішніх документів СПФМ»

 

Ви маєте можливість замовивши цю послугу:

  • отримати не пізніше 3-х робочих днів без врахування дня замовлення на вказану електронну адресу «архів», враховуючи види послуг, які надає СПФМ (який містить приклади наказів СПФМ та приклади відповідних комплектів обов`язкових внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу на дату внесених змін до законодавствапочинаючи з необхідної для СПФМ дати до дати замовлення;
  • безкоштовно протягом місяця починаючи з дати отримання «архіву» надаються на письмові запитання письмові консультації (у порядку наведеному вище, як і для учасників семінару).

Більш детальну інформацію про вказані послуги дивіться на сторінці «Фінансовий моніторинг»

Ми надамо більш повну інформацію з урахуванням всіх Ваших побажань стосовно

Ваших специфічних потреб з одержання вказаних консультаційних послуг,

якщо Ви зателефонуєте за номером:

 (050)-655-28-77

Вартість семінару:  4500 грн

24 КВІТНЯ, початок о 11.00

Попередня  реєстрація  обов’язкова
 за тел: (050)-6552877