Пакет документов по финансовому мониторингу

Пакет документов по финансовому мониторингу

 

До уваги СПФМ !

З 01.07.2020 (Закон № 79-IX) змінюються СДФМ, а саме, державне регулювання і нагляд за СПФМ здійснює:

  • — НКЦПФР за товарними та іншими біржами, що проводять фінансові операції з товарами; установами накопичувального пенсійного забезпечення; управителями фондів фінансування будівництва/фондів операцій з нерухомістю; професійними учасниками фондового ринку (крім банків), включаючи Центральний депозитарій цінних паперів;
  • — НБУ. за іншими небанківськими фінансовими установами.

Враховуючи наведене, тепер запрошуємо:

  • — представників товарних та інших бірж, установ накопичувального пенсійного забезпечення (адміністраторів недержавних пенсійних фондів); управителів фондів фінансування будівництва/фондів операцій з нерухомістю на семінар разом з професійними учасниками фондового ринку, який відбудеться 07.2020;
  • — представників інших небанківських фінансових установ на семінар, який відбудеться 07.2020;

Станом на 01.07.2020 відсутні офіційні публікації нових нормативних актів з питань фінансового моніторингу.

Враховуючи наведене, на наступному семінарі 29(30).07.2020 приклади внутрішніх документів СПФМ будуть надаватися з урахуванням нових нормативних актів, у разі наявності достатнього часу на опрацювання цих нових нормативних актів, в залежності від дати їх офіційного опублікування.

До уваги клієнтів — СПФМ!

  Для отримання в електронному вигляді повного комплекту прикладів внутрішніх документів СПФМ, який відповідає вимогам чинного законодавства, достатньо вибрати зручний саме для Вас варіант:

  1. Взявши участь у черговому семінарі особисто.

Ви маєте можливість по звичайній ціні (2999 грн.) отримати актуальні приклади комплекту внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу та абонемент на безкоштовні консультації на протязі місяця, а також взяти участь у семінарі та отримати розширений пакет методичних матеріалів, які зокрема включають:
—    огляд змін вимог законодавства стосовно проведення та оформлення внутрішнього контролю діяльності СПФМ з 21.08.2010 до поточної дати (приклади внутрішніх документів);
—    огляд змін вимог законодавства з 21.08.2010 до поточної дати стосовно вимог до кваліфікації, до перевірки ділової репутації кандидата та оформлення її результатів, а також професійної підготовки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу та працівника, що тимчасово виконує його обов`язки (приклади внутрішніх документів);
—    огляд вимог законодавства стосовно випадків надання інформації в Нацкомфінпослуг або ДКЦПФР або НБУ з питань проведення фінансового моніторингу без вимоги (або на вимогу) Нацкомфінпослуг або ДКЦПФР або НБУ, з урахуванням видів послуг, які надають СПФМ.
* детальну інформацію дивіться на сторінці «Семинар для специалистов по финансовому мониторингу».


  1. Отримати в електронному вигляді дистанційно (знижка 10% від звичайної ціни (2699 грн.)).
    Ви маєте можливість отримати дистанційно у день проведення семінаруактуальні приклади комплекту внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, абонемент на безкоштовні консультації на протязі місяця, а також отримати розширений пакет методичних матеріалів, які зокрема включають:
    —    огляд змін вимог законодавства стосовно проведення та оформлення внутрішнього контролю діяльності СПФМ з 21.08.2010 до поточної дати (приклади внутрішніх документів);
    —    огляд змін вимог законодавства з 21.08.2010 до поточної дати стосовно вимог до кваліфікації, до перевірки ділової репутації кандидата та оформлення її результатів, а також професійної підготовки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу та працівника, що тимчасово виконує його обов`язки (приклади внутрішніх документів);
    —    огляд вимог законодавства стосовно випадків надання інформації в Нацкомфінпослуг або ДКЦПФР або НБУ з питань проведення фінансового моніторингу без вимоги (або на вимогу) Нацкомфінпослуг або ДКЦПФР або НБУ, з урахуванням видів послуг, які надають СПФМ.
    * детальну інформацію дивіться на сторінці «Семинар для специалистов по финансовому мониторингу».
  2. Отримати послугу «архів внутрішніх документів СПФМ»в електронному вигляді дистанційно з будь-якого моменту по ціні (2999 грн.).
    Повний комплект прикладів внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу з врахуванням виду діяльності та обов`язкових змін до них (у вигляді наказів та комплектів внутрішніх документів СПФМ на дату внесених змін) починаючи з необхідної для СПФМ дати до поточної дати, а також абонемент на безкоштовні консультації на протязі місяця з дати одержання архіву (максимальний термін виконання заявки 3 робочих дні)*
  3. Отримати послугу «швидка допомога»(максимальний термін виконання заявки 3 робочих дні).
    Надсилається з будь-якого моменту у разі, якщо СПФМ має потребу одержати терміново по звичайній ціні засобами електронної пошти на вказану адресу актуальні приклади комплекту внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, що враховує всі зміни законодавства станом на дату надання, а також додатково безкоштовно:
    —      абонемент на безкоштовні консультації на протязі місяця з дати одержання комплекту;
    —      зберігається право на участь у наступному семінарі по ціні (2999 грн.) (або, на вибір, по варіанту «дистанційне обслуговування») по ціні (2699 грн.) та одержання додаткових методичних матеріалів на загальних умовах у зазначену дату за звичайною вартістю.*
    * детальну інформацію дивіться на сторінці «Семинар для специалистов по финансовому мониторингу».

Ми надамо більш повну інформацію з врахуванням всіх Ваших побажань, стосовно Ваших специфічних потреб з одержання прикладів внутрішніх документів СПФМ, якщо ви зателефонуєте за номерами:
(044) 222-72-37

Звертаємо увагу небанківських фінансових установ (регулювання та нагляд за якими з 01.07.2020 здійснює НБУ)!
   Маєте можливість отримати архіви прикладів внутрішніх документів СПФМ за такими видами діяльності (максимальна  початкова  дата  архіву  вказана  в дужках):
—    кредитна спілка (КС)
(архіви з 08.06.2007);
—    ломбард (ЛБ)
(архіви з 08.06.2007);
—    страховики (перестраховики) (СК)
(архіви з 08.06.2007);
—    страхові (перестрахові) брокери (СБ)
(архіви з 07.02.2015);
—    діяльність інших фінансових установ (крім переказ коштів) (ФУ)
(архіви з 08.06.2007);
—    діяльність інших фінансових установ (в тому числі переказ коштів) (ФУП)
(архіви з 08.06.2007);
—    не є фінансовою установою, але надає окремі фінансові послуги (НФУ)
(архіви з 08.06.2007);


Звертаємо увагу СПФМ, які мають ліцензії на здійснення  професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення!
Маєте можливість отримати по звичайній ціні в тому числі і комбіновані (у разі зміни ліцензій) архіви прикладів внутрішніх документів СПФМ за такими видами діяльності (максимальна  початкова  дата  архіву  вказана  в дужках):
—    депозитарна діяльність депозитарної установи (ДУ)
(архіви з 12.10.2013);
—    діяльність з торгівлі цінними паперами (ТЦ)
(архіви з 12.02.2007);
—    діяльність з торгівлі цінними паперами + депозитарна діяльність (ТЦ + ДУ)
(архіви з 12.10.2013);
—   (діяльність з управління активами інституційних інвесторів (КУА)
(архіви з 12.02.2007);

—    адміністратор недержавного пенсійного фонду (АПФ)
(архіви з 08.06.2007);

—    КУА + адміністратор недержавного пенсійного фонду (КУА + АПФ)
(архіви з 01.11.2013);

—    діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (ФОБ)
(архіви з 08.06.2007);
—    товарні та інші біржі (Б)
(архіви з 29.04.2020);

—    фондові біржа (діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку)
(архіви з 01.11.2013 по 28.04.2020);
—    клірингова установа
(архіви з 07.02.2015);
—    діяльність з управління іпотечним покриттям
(архіви з 07.02.2015);

  Під час замовленні комбінованих архівів (у разі анулювання ліцензії на перший вид діяльності та одержання ліцензії  на інший вид діяльності або у разі одержання нової ліцензії на декілька видів діяльності) просимо уважно вказувати дату початку дії ліцензії по новим видам діяльності, нові види діяльності та старий вид діяльності.*
*  у разі анулювання ліцензії на один вид діяльності та одержання ліцензії на інший вид діяльності, не змінюються ключові реквізити СПФМ, а перевірки можуть охоплювати одночасно період діяльності і по старій ліцензії і по новій ліцензії.

Розробник пакетів – експерт з питань фінансового моніторингу С.М. Яровий