Пакет документов по финансовому мониторингу

Пакет документов по финансовому мониторингу

До уваги СПФМ !

  1. Станом на 01.12.2020 відсутні офіційні публікації основних нових нормативних актів з питань фінансового моніторингу КМУ, МФУ, НКЦПФР..

Враховуючи наведене, на наступному семінарі 22(23).12.2020 приклади внутрішніх документів СПФМ будуть надаватися з урахуванням нових нормативних актів, у разі наявності достатнього часу на опрацювання цих нових нормативних актів, в залежності від дати їх офіційного опублікування.

 

  1. З 01.07.2020 (Закон № 79-IX) змінюються СДФМ, а саме, державне регулювання і нагляд за СПФМ здійснює НКЦПФР за:
  • товарними та іншими біржами;
  • установами накопичувального пенсійного забезпечення;
  • управителями фондів фінансування будівництва/фондів операцій з нерухомістю; професійними учасниками фондового ринку

Враховуючи наведене, тепер запрошуємо:

  • представників товарних та інших бірж, установ накопичувального пенсійного забезпечення (адміністраторів недержавних пенсійних фондів); управителів фондів фінансування будівництва/фондів операцій з нерухомістю на семінар разом з професійними учасниками фондового ринку, який відбудеться 23.12.2020;
  • представників інших небанківських фінансових установ на семінар, який відбудеться 22.12.2020;

Як отримати?

  Для отримання в електронному вигляді повного комплекту прикладів внутрішніх документів СПФМ, який відповідає вимогам чинного законодавства, достатньо вибрати зручний саме для Вас варіант:

  1. Взявши участь у черговому семінарі особисто по звичайній ціні (2999 грн.).

Ви маєте можливість під час проведення семінару отримати в електронному вигляді актуальні приклади комплекту внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, комплект актів законодавства, методичні матеріалів за програмою семінару*, які зокрема включають:
— огляд змін вимог законодавства стосовно проведення та оформлення внутрішніх щомісячних звітів, внутрішнього контролю діяльності СПФМ з 21.08.2010 до поточної дати (приклади документів);
— огляд змін вимог законодавства з 21.08.2010 до поточної дати стосовно вимог до перевірки ділової репутації та кваліфікації відповідального працівника, оформлення її результатів, а також вимог до ділової репутації та кваліфікації, професійної підготовки працівника, що тимчасово виконує його обов`язки (приклади документів).

* детальну інформацію дивіться на сторінці «Семинар для специалистов по финансовому мониторингу».

Додатково безкоштовно протягом місяця починаючи з дати проведення семінару на всі запитання, надіслані засобами електронної пошти, надаються (не пізніше 3-х робочих днів без врахування дня одержання запитання) письмові консультації (з посиланням на відповідні норми чинного законодавства) з питань:

  • адаптації наданих прикладів внутрішніх документів до особливостей діяльності окремого СПФМ;
  • з аналізу на предмет відповідності вимогам чинного законодавства реальних зразків кореспонденції, надісланої на адресу СПФМ, окремих пунктів внутрішніх документів СПФМ, змісту та форм інших документів, пов`язаних з практичною діяльністю СПФМ (крім аналізу повних текстів внутрішніх документів, розроблених СПФМ);
  • з будь-яких інших практичних питань, пов`язаних з проведенням фінансового моніторингу СПФМ.

 

  1. Отримати в електронному вигляді дистанційно зі знижкою 10% від звичайної ціни (2699 грн.)

Ви маєте можливість у день проведення семінару на вказану електронну адресу отримати в електронному вигляді актуальні приклади комплекту внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, комплект актів законодавства, методичні матеріалів за програмою семінару*, які зокрема включають:
— огляд змін вимог законодавства стосовно проведення та оформлення внутрішніх щомісячних звітів, внутрішнього контролю діяльності СПФМ з 21.08.2010 до поточної дати (приклади документів);
— огляд змін вимог законодавства з 21.08.2010 до поточної дати стосовно вимог до перевірки ділової репутації та кваліфікації відповідального працівника, оформлення її результатів, а також вимог до ділової репутації та кваліфікації, професійної підготовки працівника, що тимчасово виконує його обов`язки (приклади документів).

* детальну інформацію дивіться на сторінці «Семинар для специалистов по финансовому мониторингу».

Додатково безкоштовно протягом місяця починаючи з дати проведення семінару на всі запитання, надіслані засобами електронної пошти, надаються (не пізніше 3-х робочих днів без врахування дня одержання запитання) письмові консультації (з посиланням на відповідні норми чинного законодавства) з питань:

  • адаптації наданих прикладів внутрішніх документів до особливостей діяльності окремого СПФМ;
  • з аналізу на предмет відповідності вимогам чинного законодавства реальних зразків кореспонденції, надісланої на адресу СПФМ, окремих пунктів внутрішніх документів СПФМ, змісту та форм інших документів, пов`язаних з практичною діяльністю СПФМ (крім аналізу повних текстів внутрішніх документів, розроблених СПФМ);
  • з будь-яких інших практичних питань, пов`язаних з проведенням фінансового моніторингу СПФМ.
  1. Замовити в будь-який день послугу  «архів внутрішніх документів СПФМ»  з будь-якої дати до дати замовлення по звичайній ціні (2999 грн.).

Ви маєте можливість отримати (не пізніше 3-х робочих днів без врахування дня замовлення) на вказану електронну адресу повні комплекти прикладів внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу з врахуванням виду діяльності та обов`язкових змін до них (у вигляді наказів та комплектів внутрішніх документів СПФМ на дату внесених змін) починаючи з необхідної для СПФМ дати (крайні початкові дати в кінці цієї сторінки) до поточної дати.

Додатково безкоштовно протягом місяця починаючи з дати одержання архіву на всі запитання, надіслані засобами електронної пошти, надаються (не пізніше 3-х робочих днів без врахування дня одержання запитання) письмові консультації (з посиланням на відповідні норми чинного законодавства) з питань:

  • адаптації наданих прикладів внутрішніх документів до особливостей діяльності окремого СПФМ;
  • з аналізу на предмет відповідності вимогам чинного законодавства реальних зразків кореспонденції, надісланої на адресу СПФМ, окремих пунктів внутрішніх документів СПФМ, змісту та форм інших документів, пов`язаних з практичною діяльністю СПФМ (крім аналізу повних текстів внутрішніх документів, розроблених СПФМ);
  • з будь-яких інших практичних питань, пов`язаних з проведенням фінансового моніторингу СПФМ.
  1. Замовити в будь-який день послугу «швидка допомога» 

Ви маєте можливість отримати (не пізніше 3-х робочих днів без врахування дня замовлення) на вказану електронну адресу актуальні приклади комплекту внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, що враховує всі зміни законодавства станом на дату надання, а також на вибір:
—  в рамках цієї послуги маєте можливість взяти участь у наступному семінарі та під час проведення семінару отримати в електронному вигляді комплект актів законодавства, методичні матеріалів за програмою семінару*
по звичайній ціні (2999 грн.);
—  в рамках цієї послуги маєте можливість у день проведення наступного семінару на вказану електронну адресу отримати в електронному вигляді комплект актів законодавства, методичні матеріалів за програмою семінару*
зі знижкою 10% від звичайної ціни (2699 грн.).

* детальну інформацію дивіться на сторінці «Семинар для специалистов по финансовому мониторингу».

Додатково безкоштовно протягом місяця починаючи з дати одержання прикладів комплекту внутрішніх документів на всі запитання, надіслані засобами електронної пошти, надаються (не пізніше 3-х робочих днів без врахування дня одержання запитання) письмові консультації (з посиланням на відповідні норми чинного законодавства) з питань:

  • адаптації наданих прикладів внутрішніх документів до особливостей діяльності окремого СПФМ;
  • з аналізу на предмет відповідності вимогам чинного законодавства реальних зразків кореспонденції, надісланої на адресу СПФМ, окремих пунктів внутрішніх документів СПФМ, змісту та форм інших документів, пов`язаних з практичною діяльністю СПФМ (крім аналізу повних текстів внутрішніх документів, розроблених СПФМ);
  • з будь-яких інших практичних питань, пов`язаних з проведенням фінансового моніторингу СПФМ.

Ми надамо більш повну інформацію з врахуванням всіх Ваших побажань, стосовно Ваших специфічних потреб з одержання прикладів внутрішніх документів СПФМ, якщо ви зателефонуєте за номерами:
(044) 222-72-37

Звертаємо увагу небанківських фінансових установ (регулювання та нагляд за якими з 01.07.2020 здійснює НБУ)!
   Маєте можливість отримати архіви прикладів внутрішніх документів СПФМ за такими видами діяльності (максимальна  початкова  дата  архіву  вказана  в дужках):
—    кредитна спілка (КС)
(архіви з 08.06.2007);
—    ломбард (ЛБ)
(архіви з 08.06.2007);
—    страховики (перестраховики) (СК)
(архіви з 08.06.2007);
—    страхові (перестрахові) брокери (СБ)
(архіви з 07.02.2015);
—    діяльність інших фінансових установ (крім переказ коштів) (ФУ)
(архіви з 08.06.2007);
—    діяльність інших фінансових установ (в тому числі переказ коштів) (ФУП)
(архіви з 08.06.2007);
—    не є фінансовою установою, але надає окремі фінансові послуги (НФУ)
(архіви з 08.06.2007);

—    оператор поштового зв`язку (переказ, валютні операції) (ОПЗ)

(архіви з 01.09.2020);


Звертаємо увагу СПФМ, які мають ліцензії на здійснення  професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення!
Маєте можливість отримати по звичайній ціні в тому числі і комбіновані (у разі зміни ліцензій) архіви прикладів внутрішніх документів СПФМ за такими видами діяльності (максимальна  початкова  дата  архіву  вказана  в дужках):
—    депозитарна діяльність депозитарної установи (ДУ)
(архіви з 12.10.2013);
—    діяльність з торгівлі цінними паперами (ТЦ)
(архіви з 12.02.2007);
—    діяльність з торгівлі цінними паперами + депозитарна діяльність (ТЦ + ДУ)
(архіви з 12.10.2013);
—   (діяльність з управління активами інституційних інвесторів (КУА)
(архіви з 12.02.2007);

—    адміністратор недержавного пенсійного фонду (АПФ)
(архіви з 08.06.2007);

—    КУА + адміністратор недержавного пенсійного фонду (КУА + АПФ)
(архіви з 01.11.2013);

—    діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (ФОБ)
(архіви з 08.06.2007);
—    товарні та інші біржі (Б)
(архіви з 29.04.2020);

—    фондові біржа (діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку)
(архіви з 01.11.2013 по 28.04.2020);
—    клірингова установа
(архіви з 07.02.2015);
—    діяльність з управління іпотечним покриттям
(архіви з 07.02.2015);

  Під час замовленні комбінованих архівів (у разі анулювання ліцензії на перший вид діяльності та одержання ліцензії  на інший вид діяльності або у разі одержання нової ліцензії на декілька видів діяльності) просимо уважно вказувати дату початку дії ліцензії по новим видам діяльності, нові види діяльності та старий вид діяльності.*
*  у разі анулювання ліцензії на один вид діяльності та одержання ліцензії на інший вид діяльності, не змінюються ключові реквізити СПФМ, а перевірки можуть охоплювати одночасно період діяльності і по старій ліцензії і по новій ліцензії.

Розробник пакетів – експерт з питань фінансового моніторингу С.М. Яровий