Пакет документов по финансовому мониторингу

Пакет документов по финансовому мониторингу

До уваги СПФМ !

  1. З 01.07.2020 (Закон № 79-IX) змінюються СДФМ, а саме, державне регулювання і нагляд за СПФМ здійснює:
  • НКЦПФР за товарними та іншими біржами, що проводять фінансові операції з товарами; установами накопичувального пенсійного забезпечення; управителями фондів фінансування будівництва/фондів операцій з нерухомістю; професійними учасниками фондового ринку (крім банків), включаючи Центральний депозитарій цінних паперів;
  • НБУ. за іншими небанківськими фінансовими установами.

Враховуючи наведене, тепер запрошуємо:

  • представників товарних та інших бірж, установ накопичувального пенсійного забезпечення (адміністраторів недержавних пенсійних фондів); управителів фондів фінансування будівництва/фондів операцій з нерухомістю на семінар разом з професійними учасниками фондового ринку, який відбудеться 08.2020;
  • представників інших небанківських фінансових установ на семінар, який відбудеться 08.2020;

Станом на 29.07.2020 відсутні офіційні публікації основних нових нормативних актів з питань фінансового моніторингу.

Враховуючи наведене, на наступному семінарі 27.07.2020 приклади внутрішніх документів СПФМ будуть надаватися з урахуванням нових нормативних актів, у разі наявності достатнього часу на опрацювання цих нових нормативних актів, в залежності від дати їх офіційного опублікування.

 

  1. Станом на 30.07.2020 тільки на Офіційному інтернет-представництві Національного банку України розміщено фотокопія постанови правління НБУ від 28.07.2020 № 107 «Про затвердження Положення про здійснення установами фінансового моніторингу», яка набрала чинності 30.07.2020.

Враховуючи наведене та необхідність часу на опрацювання вказаної постанови правління НБУ замовлення на послуги «архів», «швидка допомога» будуть виконуватись станом на 29.07.2020. В залежності від дати опублікування тексту вказаної постанови на сайті ВРУ та достатнього часу на опрацювання вказаної постанови, нова редакція внутрішніх документів буде додатково надіслана замовнику з врахування інших нових нормативних актів з питань фінансового моніторингу на дату відсилки.. На наступному семінарі 26.08.2020 приклади внутрішніх документів СПФМ будуть надаватися з урахуванням нових нормативних актів, у разі наявності достатнього часу на опрацювання цих нових нормативних актів, в залежності від дати їх офіційного опублікування та розміщення їх текстів на сайті ВРУ.

До уваги клієнтів — СПФМ!

  Для отримання в електронному вигляді повного комплекту прикладів внутрішніх документів СПФМ, який відповідає вимогам чинного законодавства, достатньо вибрати зручний саме для Вас варіант:

  1. Взявши участь у черговому семінарі особисто.

Ви маєте можливість по звичайній ціні (2999 грн.) отримати актуальні приклади комплекту внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу та абонемент на безкоштовні консультації на протязі місяця, а також взяти участь у семінарі та отримати розширений пакет методичних матеріалів, які зокрема включають:
—    огляд змін вимог законодавства стосовно проведення та оформлення внутрішнього контролю діяльності СПФМ з 21.08.2010 до поточної дати (приклади внутрішніх документів);
—    огляд змін вимог законодавства з 21.08.2010 до поточної дати стосовно вимог до кваліфікації, до перевірки ділової репутації кандидата та оформлення її результатів, а також професійної підготовки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу та працівника, що тимчасово виконує його обов`язки (приклади внутрішніх документів);
—    огляд вимог законодавства стосовно випадків надання інформації в Нацкомфінпослуг або ДКЦПФР або НБУ з питань проведення фінансового моніторингу без вимоги (або на вимогу) Нацкомфінпослуг або ДКЦПФР або НБУ, з урахуванням видів послуг, які надають СПФМ.
* детальну інформацію дивіться на сторінці «Семинар для специалистов по финансовому мониторингу».


  1. Отримати в електронному вигляді дистанційно (знижка 10% від звичайної ціни (2699 грн.)).
    Ви маєте можливість отримати дистанційно у день проведення семінаруактуальні приклади комплекту внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, абонемент на безкоштовні консультації на протязі місяця, а також отримати розширений пакет методичних матеріалів, які зокрема включають:
    —    огляд змін вимог законодавства стосовно проведення та оформлення внутрішнього контролю діяльності СПФМ з 21.08.2010 до поточної дати (приклади внутрішніх документів);
    —    огляд змін вимог законодавства з 21.08.2010 до поточної дати стосовно вимог до кваліфікації, до перевірки ділової репутації кандидата та оформлення її результатів, а також професійної підготовки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу та працівника, що тимчасово виконує його обов`язки (приклади внутрішніх документів);
    —    огляд вимог законодавства стосовно випадків надання інформації в Нацкомфінпослуг або ДКЦПФР або НБУ з питань проведення фінансового моніторингу без вимоги (або на вимогу) Нацкомфінпослуг або ДКЦПФР або НБУ, з урахуванням видів послуг, які надають СПФМ.
    * детальну інформацію дивіться на сторінці «Семинар для специалистов по финансовому мониторингу».
  2. Отримати послугу «архів внутрішніх документів СПФМ»в електронному вигляді дистанційно з будь-якого моменту по ціні (2999 грн.).
    Повний комплект прикладів внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу з врахуванням виду діяльності та обов`язкових змін до них (у вигляді наказів та комплектів внутрішніх документів СПФМ на дату внесених змін) починаючи з необхідної для СПФМ дати до поточної дати, а також абонемент на безкоштовні консультації на протязі місяця з дати одержання архіву (максимальний термін виконання заявки 3 робочих дні)*
  3. Отримати послугу «швидка допомога»(максимальний термін виконання заявки 3 робочих дні).
    Надсилається з будь-якого моменту у разі, якщо СПФМ має потребу одержати терміново по звичайній ціні засобами електронної пошти на вказану адресу актуальні приклади комплекту внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, що враховує всі зміни законодавства станом на дату надання, а також додатково безкоштовно:
    —      абонемент на безкоштовні консультації на протязі місяця з дати одержання комплекту;
    —      зберігається право на участь у наступному семінарі по ціні (2999 грн.) (або, на вибір, по варіанту «дистанційне обслуговування») по ціні (2699 грн.) та одержання додаткових методичних матеріалів на загальних умовах у зазначену дату за звичайною вартістю.*
    * детальну інформацію дивіться на сторінці «Семинар для специалистов по финансовому мониторингу».

Ми надамо більш повну інформацію з врахуванням всіх Ваших побажань, стосовно Ваших специфічних потреб з одержання прикладів внутрішніх документів СПФМ, якщо ви зателефонуєте за номерами:
(044) 222-72-37

Звертаємо увагу небанківських фінансових установ (регулювання та нагляд за якими з 01.07.2020 здійснює НБУ)!
   Маєте можливість отримати архіви прикладів внутрішніх документів СПФМ за такими видами діяльності (максимальна  початкова  дата  архіву  вказана  в дужках):
—    кредитна спілка (КС)
(архіви з 08.06.2007);
—    ломбард (ЛБ)
(архіви з 08.06.2007);
—    страховики (перестраховики) (СК)
(архіви з 08.06.2007);
—    страхові (перестрахові) брокери (СБ)
(архіви з 07.02.2015);
—    діяльність інших фінансових установ (крім переказ коштів) (ФУ)
(архіви з 08.06.2007);
—    діяльність інших фінансових установ (в тому числі переказ коштів) (ФУП)
(архіви з 08.06.2007);
—    не є фінансовою установою, але надає окремі фінансові послуги (НФУ)
(архіви з 08.06.2007);


Звертаємо увагу СПФМ, які мають ліцензії на здійснення  професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення!
Маєте можливість отримати по звичайній ціні в тому числі і комбіновані (у разі зміни ліцензій) архіви прикладів внутрішніх документів СПФМ за такими видами діяльності (максимальна  початкова  дата  архіву  вказана  в дужках):
—    депозитарна діяльність депозитарної установи (ДУ)
(архіви з 12.10.2013);
—    діяльність з торгівлі цінними паперами (ТЦ)
(архіви з 12.02.2007);
—    діяльність з торгівлі цінними паперами + депозитарна діяльність (ТЦ + ДУ)
(архіви з 12.10.2013);
—   (діяльність з управління активами інституційних інвесторів (КУА)
(архіви з 12.02.2007);

—    адміністратор недержавного пенсійного фонду (АПФ)
(архіви з 08.06.2007);

—    КУА + адміністратор недержавного пенсійного фонду (КУА + АПФ)
(архіви з 01.11.2013);

—    діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (ФОБ)
(архіви з 08.06.2007);
—    товарні та інші біржі (Б)
(архіви з 29.04.2020);

—    фондові біржа (діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку)
(архіви з 01.11.2013 по 28.04.2020);
—    клірингова установа
(архіви з 07.02.2015);
—    діяльність з управління іпотечним покриттям
(архіви з 07.02.2015);

  Під час замовленні комбінованих архівів (у разі анулювання ліцензії на перший вид діяльності та одержання ліцензії  на інший вид діяльності або у разі одержання нової ліцензії на декілька видів діяльності) просимо уважно вказувати дату початку дії ліцензії по новим видам діяльності, нові види діяльності та старий вид діяльності.*
*  у разі анулювання ліцензії на один вид діяльності та одержання ліцензії на інший вид діяльності, не змінюються ключові реквізити СПФМ, а перевірки можуть охоплювати одночасно період діяльності і по старій ліцензії і по новій ліцензії.

Розробник пакетів – експерт з питань фінансового моніторингу С.М. Яровий