Визначення понять, статистичні дані, «старе» й «нове» у фінансовому моніторингу нотаріальної діяльності, теорія та практика.

1. Щодо системи ФМ та СФМ
2. Облік та повідомлення СПФМ (форми обліку та подання інформації СПФМ, реєстр СПФМ)
3. Щодо е-кабінету системи ФМ
4. Щодо «інших повідомлень» СПФМ/ держреєстраторів/ КБВ/ структури власності (Повідомлення про розбіжності…)
5. Форма звітності 1-фінмон (річна)
6. Щодо виконання обов’язків СПФМ нотаріусами
7. Різниця понять «ділові відносини» та «фінансові операції без встановлення ділових відносин», значення для ФМ
8. Щодо порогових фінансових операцій
9. Щодо заходів належної перевірки
10. Ризик-орієнтований підхід
11. НОР, рекомендації та роз’яснення з питань застосування законодавства у сфері ФМ
12. Джерела для здійснення належної перевірки клієнтів
13. Ідентифікація та верифікація клієнта, представника клієнта (анкети)
14. Різниця понять «фінансовий стан», «джерело коштів» та «джерело статків (багатства)», випадки з’ясування
15. Ризик-профіль клієнта, ризик-профіль СПФМ, актуалізація даних
16. Критерії ризику за типом клієнта, пов’язані з географічним розташуванням, за типом (видом) послуги (продукту) та за способом (каналом) надання чи отримання послуги (продукту)
17. Ризики. Неприйнятно високий, високий, середній та низький ризики.
18. Політично значущі особи.
19. Посилені заходи належної перевірки. Спрощені заходи належної перевірки.
20. Відмова з підстав ФМ.
21. Документування та зберігання документів з питань ФМ.

            КОТЛЯР А.І– приватний нотаріус