6.11

6.11 ОРГАНІЗАЦІЯ І ПРОВЕДЕННЯ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ НОТАРІУСАМИ

 

 Програма семінару:

  1. Планування та здійснення фінансових операцій за участі нотаріуса.
  2. Належна організація фінансового моніторингу.
  3. Дії нотаріуса спрямовані на запобігання використання його для проведення клієнтами фінансових операцій з протиправною метою.
  4. Забезпечення заходів належної перевірки:

— складання анкети при проведенні належної перевірки;

— внесення інформації до анкети з поданих/отриманих документів клієнтом;

— використання офіційних, надійних та інших джерел.

  1. Ідентифікація та верифікація клієнта.
  2. Встановлення кінцевого бенефіціарного власника:

— контролер прямого впливу;

— контролер не прямого впливу.

  1. Встановлення мети та характеру майбутніх ділових відносин/проведення фінансової операції.
  2. Встановлення фінансового стану клієнта та його оцінка.
  3. Визначення належності клієнта до політично значущих осіб, членів їх сімей та пов’язаних осіб:

— використання ризик-орієнтовного підходу для визначення находження статків.

  1. Незвично великі фінансові операції.
  2. Проведення аналізу та вивчення підстав та цілей фінансових операцій:

— складні фінансові операції;

— проведення фінансових операцій у незвичний спосіб;

— очевидність.економічної чи законної мети.

  1. Спрощені заходи належної перевірки.
  2. Застосування ризик-орієнтовного підходу для проведення фінансового моніторингу:

— критерії ризиків;

— мета ділових відносин;

— регулярність операцій;

— сума операції.

  1. Ризик-профіль нотаріуса.
  2. Ризик-профіль клієнта.
  3. Виявлення підозрілих фінансових операцій.
  4. Замороження/розмороження активів, що пов’язані з тероризмом або його фінансування.
  5. Відповідальність нотаріуса у сфері фінансового моніторингу.

 

МАРТИНЮК О.А. – заступник директора Департаменту приватного права – начальник управління нормативно-правового забезпечення нотаріату Міністерства юстиції України. Автор статей в профільних виданнях. Доктор філософії у галузі права. 

Учасникам семінару видається сертифікат

Вартість семінару:  2998 грн.

6 листопада, початок о 10.00

Семінар відбудеться за адресою: м. Київ, вул. Мечникова, 16 А (ст.м. «Кловська»)

Попередня  реєстрація  обов’язкова
 за тел: 
(050)-6552877, (099)-423-33-54