13.11

13.11 ОРГАНІЗАЦІЯ І ПРОВЕДЕННЯ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ НОТАРІУСАМИ

ONLINE СЕМІНАР

 Програма семінару:

1.  Планування та здійснення фінансових операцій за участі нотаріуса.

2.  Належна організація фінансового моніторингу.

3.  Дії нотаріуса спрямовані на запобігання використання його для проведення клієнтами фінансових операцій з протиправною метою.

4.  Забезпечення заходів належної перевірки:

— складання анкети при проведенні належної перевірки;

— внесення інформації до анкети з поданих/отриманих документів клієнтом;

— використання офіційних, надійних та інших джерел.

5.  Ідентифікація та верифікація клієнта.

6.  Встановлення кінцевого бенефіціарного власника:

— контролер прямого впливу;

— контролер не прямого впливу.

7.  Встановлення мети та характеру майбутніх ділових відносин/проведення фінансової операції.

8.  Встановлення фінансового стану клієнта та його оцінка.

9.  Визначення належності клієнта до політично значущих осіб, членів їх сімей та пов’язаних осіб:

— використання ризик-орієнтовного підходу для визначення находження статків.

10. Незвично великі фінансові операції.

11. Проведення аналізу та вивчення підстав та цілей фінансових операцій:

— складні фінансові операції;

— проведення фінансових операцій у незвичний спосіб;

— очевидність.економічної чи законної мети.

12. Спрощені заходи належної перевірки.

13. Застосування ризик-орієнтовного підходу для проведення фінансового моніторингу:

— критерії ризиків;

— мета ділових відносин;

— регулярність операцій;

— сума операції.

14. Ризик-профіль нотаріуса.

15. Ризик-профіль клієнта.

16. Виявлення підозрілих фінансових операцій.

17. Замороження/розмороження активів, що пов’язані з тероризмом або його фінансування.

18. Відповідальність нотаріуса у сфері фінансового моніторингу.

 

МАРТИНЮК О.А. – заступник директора Департаменту приватного права – начальник управління нормативно-правового забезпечення нотаріату Міністерства юстиції України. Автор статей в профільних виданнях. Доктор філософії у галузі права.

Учасникам семінару видається сертифікат

НАВЧАННЯ ТРИВАТИМЕ В ПРЯМОМУ ЕФІРІ ЧЕРЕЗ ZOOM

Вартість семінару:  2998 грн.

13 листопада, початок о 10.00

Попередня  реєстрація  обов’язкова
 за тел: 
(050)-6552877, (099)-423-33-54