Материалы

Пакет документов по финансовому мониторингу

 

 До уваги клієнтів – СПФМ -небанківських фінансових установ, які надають послуги щодо переказу коштів!

Приклади внутрішніх документів з питань проведення фінансового моніторингу (які необхідно надіслати в НБУ протягом 30 календарних днів з дати внесення змін) розроблені з урахуванням нового Положення НБУ «Про здійснення небанківськими фінансовими установами фінансового моніторингу в частині надання ними фінансової послуги щодо переказу коштів», яке набрало чинності 17.09.2016, у частині надання фінансової послуги щодо переказу коштів на підставі відповідних ліцензій, а також у частині надання інших фінансових послу крім переказу коштів, відповідно до вимог нормативних актів Нацкомфінпослуг, а також детальний аналіз змісту цього Положення НБУ будуть надані на семінарі, який відбудеться 25.01.2017.

Звертаємо увагу, що у разі потреби терміново отримати приклади вказаних внутрішніх документів з питань проведення фінансового моніторингу, або у разі відсутності можливості особисто відвідати семінар, Ви можете замовити послугу «архів внутрішніх документів СПФМ» або «швидка допомога» або «дистанційна» (більш детально інформацію стосовно вказаних послуг уточнюйте у менеджерів).

Виберіть зручний саме для Вас варіант, як отримати повний пакет прикладів внутрішніх документів СПФМ:

1.    Взявши участь у семінарі особисто.
Ви маєте можливість по звичайній ціні (2699 грн.) отримати актуальні приклади комплекту внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу та абонемент на безкоштовні консультації на протязі місяця, а також взяти участь у семінарі та отримати розширений пакет методичних матеріалів, які зокрема включають:
-    огляд змін вимог законодавства стосовно проведення та оформлення внутрішнього контролю діяльності СПФМ з 21.08.2010 до поточної дати (приклади внутрішніх документів);
-    огляд змін вимог законодавства з 21.08.2010 до поточної дати стосовно вимог до кваліфікації, до перевірки ділової репутації кандидата та оформлення її результатів, а також професійної підготовки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу та працівника, що тимчасово виконує його обов`язки (приклади внутрішніх документів);
-    огляд вимог законодавства стосовно випадків надання інформації в Нацкомфінпослуг або ДКЦПФР з питань проведення фінансового моніторингу без вимоги (або на вимогу) Нацкомфінпослугабо ДКЦПФР, з урахуванням видів послуг, які надають СПФМ;
-    огляд змін вимог законодавства стосовно строків чинності свідоцтва про державну реєстрацію, виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців та її форми.*
     детальну інформацію дивіться на сторінці «Семинар для специалистов по финансовому мониторингу».

2.  Отримати в електронному вигляді дистанційно (знижка 10% від звичайної ціни (2429 грн.)).
Ви маєте можливість отримати дистанційно у день проведення семінару актуальні приклади комплекту внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, абонемент на безкоштовні консультації на протязі місяця, а також отримати розширений пакет методичних матеріалів, які зокрема включають:
-    огляд змін вимог законодавства стосовновнутрішньої звітності, проведення та оформлення внутрішнього контролю діяльності СПФМ з 21.08.2010 до поточної дати (приклади внутрішніх документів);
-    огляд змін вимог законодавства з 21.08.2010 до поточної дати стосовно вимог до кваліфікації, до перевірки ділової репутації кандидата та оформлення її результатів, а також професійної підготовки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу та працівника, що тимчасово виконує його обов`язки (приклади внутрішніх документів);
-    огляд вимог законодавства стосовно випадків надання інформації в Нацкомфінпослуг або ДКЦПФР з питань проведення фінансового моніторингу без вимоги (або на вимогу) Нацкомфінпослугабо ДКЦПФР, з урахуванням видів послуг, які надають СПФМ;
-    огляд змін вимог законодавства стосовно строків чинності свідоцтва про державну реєстрацію, змісту виписки, витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців та її форми.*
 *детальну інформацію дивіться на сторінці «Семинар для специалистов по финансовому мониторингу».
 
3.  Отримати послугу «архів внутрішніх документів СПФМ» в електронному вигляді дистанційно з будь-якого моменту по ціні (2699 грн.).
Повний комплект прикладів внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу з врахуванням виду діяльності та обов`язкових змін до них (у вигляді наказів та комплектів внутрішніх документів СПФМ на дату внесених змін) починаючиз необхідної для СПФМ дати до поточної дати, а такожабонемент на безкоштовні консультації на протязі місяця з дати одержання архіву (максимальний термін виконання заявки 3 робочих дні)*

 
4. Отримати послугу «швидка допомога» (максимальний термін виконання заявки 3 робочих дні).
Надсилається з будь-якого моменту у разі, якщо СПФМ має потребу одержати терміново по звичайній ціні засобами електронної пошти на вказану адресу актуальні приклади комплекту внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, що враховує всі зміни законодавства станом на дату надання, а також додатково безкоштовно:
-      абонемент на безкоштовні консультації на протязі місяця з дати одержання комплекту;
-      зберігається право на участь у наступному семінарі по ціні (2699 грн.(або, на вибір, по варіанту «дистанційне обслуговування») по ціні (2429 грн.) та одержання додаткових методичних матеріалів на загальних умовах у зазначену дату за звичайною вартістю.*
* детальну інформацію дивіться на сторінці «Семинар для специалистов по финансовому мониторингу».
Ми надамо більш повну інформацію з врахуванням всіх Ваших побажань, стосовно Ваших специфічних потреб з одержання прикладів внутрішніх документів СПФМ, якщо ви зателефонуєте за номерами:
(044) 235-06-88,
(044) 235-08-86.

Звертаємо увагу небанківських фінансових установ!
   Враховуючи нові вимоги встановлені Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», замовляйте починаючи з 07.02.2015 пакети або архіви прикладів внутрішніх документів СПФМ за такими видами діяльності:
-    адміністратор недержавного пенсійного фонду (АП)
(архіви з 08.06.2007);
-   адміністратор недержавного пенсійного фонду + КУА (КУА + АП)
(архіви з 01.11.2013);
-    кредитна спілка (КС)
(архіви з 08.06.2007);
-    ломбард (ЛБ)
(архіви з 08.06.2007);
-    страховики (перестраховики) (СК)
(архіви з 08.06.2007);
-    страхові (перестрахові) брокери (СБ)
(архіви з 07.02.2015);
-    діяльність інших фінансових установ (крім переказ коштів) (ФУ)
(архіви з 08.06.2007);
-    діяльність інших фінансових установ (в тому числі переказ коштів) (ФУП)
(архіви з 08.06.2007);
-    не є фінансовою установою, але надає окремі фінансові послуги (НФУ)
(архіви з 08.06.2007);


Звертаємо увагу професійних учасників ринку ЦП!
   Враховуючи значні зміни законодавства, яке регулює діяльність професійних учасників фондового ринку, маєте можливість отримати по звичайній ціні в тому числі і комбіновані (у разі зміни ліцензій) архіви прикладів внутрішніх документів СПФМ за такими видами діяльності:
-    депозитарна діяльність депозитарної установи
(архіви з 12.10.2013);
-    діяльність з торгівлі цінними паперами
(архіви з 12.02.2007);
-    діяльність з торгівлі цінними паперами + депозитарна діяльність
(архіви з 12.10.2013);
-    КУА (діяльність з управління активами інституційних інвесторів)
(архіви з 12.02.2007);
-    КУА + адміністратор недержавного пенсійного фонду
(архіви з 01.11.2013);
-    біржа (діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку)
(архіви з 01.11.2013);
-    клірингова установа
(архіви з 07.02.2015);
-    діяльність з управління іпотечним покриттям
(архіви з 07.02.2015);
-    діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів)
(архіви з 12.02.2007 по 12.10.2013);
-    депозитарна діяльність зберігача
(архіви з 12.02.2007 по 12.10.2013);
  Під час замовленні комбінованих архівів (у разі анулювання ліцензії на перший вид діяльності та одержання ліцензії  на інший вид діяльності або у разі одержання нової ліцензії на декілька видів діяльності) просимо уважно вказувати дату початку дії ліцензії по новим видам діяльності, нові види діяльності та старий вид діяльності.*
*  у разі анулювання ліцензії на один вид діяльності та одержання ліцензії на інший вид діяльності, не змінюються ключові реквізити СПФМ, а перевірки можуть охоплювати одночасно період діяльності і по старій ліцензії і по новій ліцензії.

Розробник пакетів – експерт з питань фінансового моніторингу С.М. Яровий.